İstanbul Cumhuriyet Başsavcılığı, fon soruşturması kapsamında eski Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Başkanı İbrahim Ömer Gönül hakkında “görevi kötüye kullanma” suçundan soruşturma yürütülmesi için Hazine ve Maliye Bakanlığı’na başvurdu. Başsavcılık, Gönül’ün görev döneminde yatırım fonlarına ilişkin inceleme ve denetim sorumluluğunu yerine getirmediği yönünde “açık ve yeterli emareler” bulunduğunu değerlendirdi. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından talep sonrası Teftiş Kurulu görevlendirildi.
İstanbul Cumhuriyet Başsavcılığı Aklama Suçları Soruşturma Bürosu’nun hazırladığı belgelere göre, Borsa İstanbul Pay Piyasası’nda işlem gören bazı hisselerdeki manipülatif işlemlerin portföy yönetim şirketleri ve yatırım fonları kullanılarak gerçekleştirildiğine yönelik ihbar ve tespitler üzerine düğmeye basıldı. Bu kapsamda dört ayrı soruşturmanın sürdüğü belirtildi.
Fonlar ve Borsa Hisseleri Birlikte İncelendi
Yürütülen soruşturmalarda, Borsa İstanbul’da işlem gören hisseler ile TEFAS’a açık ve kapalı fonların birlikte incelendiği, fonlarla hisseler arasındaki bağlantılı ve eş zamanlı hareketlerin araştırıldığı kaydedildi. Dosyalardaki eylemlerin ise nitelikli dolandırıcılık, suç işlemek amacıyla örgüt kurma, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama ve piyasa dolandırıcılığı suçları kapsamında değerlendirildiği bildirildi.
Savcılığın yazısında, SPK’nın yatırım fonlarının denetim ve incelemesinde finansal ve dijital gözetim mekanizmalarını kullanarak çok katmanlı bir denetim yürütmekle yükümlü olduğu vurgulandı. Yatırımcı haklarının korunması, fonların mevzuata uygun faaliyet gösterip göstermediğinin denetlenmesi ile piyasa ve fiyat hareketlerinin gözetilmesinin Kurulun asli sorumlulukları arasında bulunduğu ifade edildi.
Bazı Fonlarda “İmkânsız” Kazanç Tespiti
Soruşturma kapsamında, Tera Portföy Birinci Serbest Fon, Pusula Portföy Hisse Senedi Fonu, Pusula Portföy Birinci Değişken Fon, Tera Portföy Algoritmik Stratejiler Serbest Fon, Atlas Portföz Serbest Fon ve Hedef Portföy İkinci Serbest Fon gibi fonlar da incelemeye alındı. Başsavcılık, bazı fonların olağan dışı seviyede kazanç sağladığını, yatırımcıların ise fonların SPK denetimi altında olduğu güvencesiyle yatırım yaptığını ancak bazılarının ana paralarını dahi geri alamayarak mağdur olduğunu kaydetti.
Bakanlıktan Soruşturma İzni İstendi
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 133’üncü maddesi uyarınca SPK Başkan ve üyelerinin görevleriyle bağlantılı olarak işledikleri iddia edilen suçlar nedeniyle soruşturma yürütülebilmesi için ilgili Bakanın izni gerekiyor. Bu nedenle Başsavcılık, İbrahim Ömer Gönül hakkında “görevi kötüye kullanma” suçundan soruşturma yürütülebilmesi amacıyla Hazine ve Maliye Bakanlığı’na başvurdu. Talep sonrasında Bakanlık tarafından Teftiş Kurulu görevlendirildi.
